Paena Pūnaewele Kelepona
BrokerCheck he lawelawe FINRA e hiki ai i nā mea kālā ke nānā i nā kahua o nā brokers (nui, akā,ʻaʻohe o lākou a pau,ʻo ia hoʻi he poʻe kākā'ōlelo kālā i kēia mau lā). Loaʻa i nāʻike ma nā lālā i kākauʻia ma mua; hiki i ka hapanui o kēia poʻe ke hana nei i loko o nā papa mālama palekana a hoʻokele paha, a no laila e lilo ai kaʻike e pili ana iā lākou i mea hoʻohana i nā mea kālā. Ua noa ka lawelawe, a hiki ke mālamaʻia nāʻikepili ma o ka pūnaewele.
Nā hōʻike ma nā Brokers
No nā mea hoʻolako i hoʻopaʻa inoaʻia me FINRA i loko o nā makahiki he 10 i hala iho nei, e pili ana i nā Brokers e heleʻole nei i kēia manawa, aia ma kahi hōʻike BrokerCheck:
- Ka hōʻuluʻulu o nāʻikepili ma luna o ka mea hoʻopili kālā a me kona mauʻike
- ʻO ka papa inoa o kona mau inoa o ka manawa, nā laikini a me nā hoʻokolohuaʻoihana i hala
- Pūnaewele hoʻopaʻa inoa a me nā hana: nā pūnaewele hōʻailona hoʻopaʻa inoa FINRA a kahi i hoʻopaʻaʻia aiʻo ia a no nā makahiki he 10 i hala,ʻo nā hana'ē aʻe (ma loko a ma waho o kaʻoihana palekana), kaʻoihana koa, ka hanaʻole, a me ka manawa piha hoʻonaʻauao
- Ka weheweheʻana e pili ana i nā pili'ē o ka poʻe hoʻopiʻi, nā hanana hoʻopaʻi a me nā hihia waiwai i ka moʻolelo o ka mea hoʻopili kālā, inā iʻike maoliʻia ka mea hana hewa iʻole paha
- ʻO ka manaʻo o ka mea hoʻoweliweli i ka manawa i hala aku nei, inā he mea
E hoʻomaopopoʻoeʻaʻole nā hana a me nā hoʻopiʻi a pau ma ka moʻolelo o ka mea hana kope e hōʻike pono i ka hewa.
Inā ua pau ka laikiniʻana me ka FINRA ma mua o 10 mau makahiki i hala,ʻo ka mea wale nō i loko o ka hōʻike Pelekane BrokerCheck e pili ana i ka māhele e pili ana i ka hōʻikeʻike.
Hoʻohuiʻia kekahi mau hana hewa, hoʻoponopono, hoʻoponopono 'aha hoʻokolokolo, a iʻole paha i nā mea hoʻopiʻi. Hoʻokomoʻia nā hanana i loko o ka hōʻike ināʻo ka mea hanaʻia:
- Kauʻia i kahi hana hoʻoponopono hope loa
- Loaʻaʻia ma kekahi mau hewa
- Ua kauʻia ma lalo o kahi hoʻoponopono kīwila e pili ana i nā hana pili kālā
- Loaʻaʻia e kekahi 'aha hoʻokolokolo āpau e hōʻeha i nā kānāwai a me nā kānāwai e pili ana i nā kālā
- Kākauʻia e like me ka mea hoʻopiʻi a mea hoʻopiʻi paha i ka hana hoʻokolokolo a iʻole i ka hihia kīwila e hōʻike ana ua hōʻehaʻo ia i nā hana kūʻai, a ua hua i ka hōʻailona a iʻole ka hoʻopiʻi kū'ē iā ia
Nā papa helu FINRA o kēlā me kēia hana e like me ka hōʻikeʻia e nā mea hoʻopuka palekana, ka mea kūʻai pākahi, a me nā mea i komo.
Nā hōʻike ma nā Brokerage Firms
ʻO ka hōʻike hoʻopuka pinepine BrokerCheck no kahi pūnaewele ukaliʻo:
- He hiʻohiʻona o ka firm a me kona kūlana
- I kahi a me kahi i hoʻokumuʻia ai ka hale
- ʻO nā kānaka a me nā hui me nā kuleana'ai'ē a iʻole ka hopena ma ka hana a ka firm
- ʻO ka moʻolelo o ka hui, nā kiʻi a me nā hoʻololi inoa
- Nā palapala laikini a me ka hoʻopaʻa inoaʻana o ka firm, nāʻanoʻoihanaʻoihana e hana nei a me nā mea kiko'ī e pili ana i kāna hana
- Ka weheweheʻana no nā hoʻolālā kū'ē, nā hanana hoʻopaʻi, a me nā hihia kālā i ka moʻolelo a ka paʻa
E hoʻomaopopo i ka hoʻokomoʻiaʻana o nā hana a iʻole iʻole i hōʻeuʻeuʻia, aʻo ka hikiʻana o kekahi mau hana e like me ka hewa o ka hewa.
Nāʻikeʻike
ʻO kaʻike ma BrokerCheck mai ke Central Depository Pūnaewele (CRD), nāna e hōʻuluʻulu i ka laikini a me ka laikini i waihoʻia e nāʻoihana hoʻoili a me nā ukana.
Hoʻopuka nā mea hoʻoholo i kaʻike i ka CRD e pili ana i nā hana hoʻopaʻi e pili ana i nā hana ukeli a me nāʻoihana hoʻolimalima.
Ke kālā kālā
Pono nā kumukūʻai a me nāʻoihana hoʻopuka kūʻai e hāʻawi i nā hōʻike i CRD i loko o 30 mau lā ma hope o konaʻike no kahi hanana. E hōʻike anaʻo BrokerCheck i kaʻikepili CRD hōʻano hou a i hōʻohoʻi houʻia paha. ʻAʻole i hoʻonui houʻia nāʻike no nāʻoihanaʻoihana i hoʻopaʻaʻoleʻia me FINRA, a no nā mea hoʻopukaʻole i hoʻopaʻa inoa houʻia me FINRA.
ʻO ka mea BrokerCheckʻaʻole i komo
Eia nā hiʻohiʻona:
- ʻO nā hoʻoponopono a me nā'ōlelo i hōʻike muaʻia ma hope o ka hoʻomaopopoʻana i kēlā manawa
- Ua waihoʻia nā hoʻopiʻi Bankruptcy ma mua o 10 mau makahiki i hala.
- Nā helu mālama ola
- Kaʻike o ka moʻolelo kuhi
- ʻIkeʻikeʻike
Ma keʻano lautele,ʻaʻole i hoʻokomoʻo BrokerCheck i nāʻikepili i komoʻole i loko o CRD,ʻaʻole i komo i kaʻike i hana muaʻia, akāʻaʻole.
Keʻimi neiʻo FINRA e palekana i kaʻike o nā mea hōʻoia, me ka weheʻole i ka'ōlelo hoʻomāinoino a me ka'ōlelo hōʻino, a kāohi i kaʻike e hoʻonui i ka'ikehue a me ka pilikino.
Nā Hōʻike Hōʻike Hou
I ka makahiki 2012, e noʻonoʻo anaʻo FINRA i ka hoʻonuiʻana i nā hōʻike ma BrokerCheck, e like me:
- Nā kumu a me nā manaʻo e pili ana i ka hoʻopauʻana o ka mea hoʻopili
- Hoʻonaʻauao kāʻei kua
- Nā haʻi inoa'ē aʻe, e like me ka CFA a iʻole ka CFP
- ʻO nā mea hou aku e pili ana i nā hoʻopiʻi kālā kālā e pili ana i nā ukana
I kēia manawa, ke kākoʻoʻia nei nā noi mai ka poʻe hoʻolale kālā e hoʻokomo i nā helu i loaʻa ma nā hoʻokolohua e like me ka Series 7 i kū'ē'ēʻia e FINRA, a he poʻe kaulanaʻole i waena o nā mea ukana. ʻO nāʻike i haʻiʻia ma ka Wall Street Journal ("E mālama ana i nā hōʻike:ʻO nā mea hoʻolako kālā e hoʻopiʻiʻana no kaʻike hou aku, me nā kānana ma nā hōʻike," 29 Mei 2012) e nīnau i ka pono o nā hōʻike hōʻike hōʻoia, no ka mea, hōʻikeʻole lākou i nā hana hoʻoili waiwai e hiki mai ana. ke kūlana o ka lawelawe, nā mea hoʻokele nui o nā mea noi .