ʻO ka heleʻana o ka hoʻokolohua 66 e like me ka holoʻana o ka Series 63 a me ka Series 65 . Eia hou, i ka manawa e hoʻoponoponoʻia ana e FINRA , ho'āʻoʻia ka hoʻokolohua Series 66 e ka North American Securities Administrator Association, i kapaʻia hoʻiʻo NASAA.
Ke kānāwai palekanaʻole
ʻO kēia kekahi mahele o ke kānāwai kaulike, i hoʻokomo muaʻia i ka makahiki 1956 a ua hoʻololiʻia, ua hoʻoholoʻia e hoʻokumu a hoʻohalike i nā kānāwai hoʻomalu'āina. ʻO ka manaʻoʻo ia e hoʻokomo i nā hana maikaʻi loa ma ka'āina, a ke hoʻohaʻahaʻa nei i ka mālamaʻana i nāʻoihana palekana a me nāʻoihana palekana.
Ka weheweheʻana o ka Luna Kūkākūkā Kūloko
Wahi a ke kānāwai Uniform Securities Act, he luna hoʻolaha kākā'ōlelo hoʻolaha kahi mea i hanaʻia e aiʻole e pili ana i kahi firm advisory investment e hana i kekahi o kēia mau mea:
- Hana i nā manaʻo hāʻawi a hāʻawi hāʻawi i ka'ōlelo hoʻolimalima
- Hoʻoponopono i nā kākoʻo a me nā pūnaewele
- Ho'holo i nā manaʻo a me nā'ōlelo aʻo e pili ana i nā palekana e hāʻawiʻia
- Hāʻawi i ka'ōlelo hoʻolimalima kālā a mālama paha iā ia iho a ma waho o ka hoʻolakoʻana i nā'ōlelo aʻo kālā
- Loaʻa iā ia ka uku no ke noiʻana, hāʻawi a kūkā paha no ke kūʻaiʻana a iʻole no ke kūʻaiʻana i ka'ōlelo hoʻolimalima kālā
- E nānā i nā limahana i hana i kekahi o nā hana i luna
I kekahiʻaoʻao'ē aʻe,ʻaʻole ka mea nāna e'ōlelo hoʻolaha kālā ka mea nāna:
- Hana wale i nā leka hoʻomaopopo a me nāʻoihana lawelawe
- ʻO kona kuleana i ka hoʻolakoʻana a hāʻawiʻana i ka'ōlelo hoʻolimalima kālā he mea kūponoʻole, aʻaʻole hoʻi i loaʻa ka uku kūikawā no ka hoʻolakoʻana i nā lawelawe aʻoaʻo
ʻO nā keʻena kūkā'ōlelo aʻoaʻo i hoʻopaʻa inoaʻia me ka SEC a me nā kānaka i hanaʻia e nā mea i pili iā lākou, ua hoʻokuʻuʻia lākou mai ka palapala inoa o ka moku'āina kūikawā, nā palapala hoʻoholoʻana a iʻole ka hōʻailona, koe wale nō nā mea nāna e noi aku i nā luna hoʻolālā waiwai.
Nā wehewehe
ʻO nā mea e paʻa ana i nāʻano hoʻonaʻauaoʻoihana,ʻo ia hoʻi ka CFA a me ka CFP, ua manaʻoʻia ua hōʻoiaʻiʻoʻia ka mīkini o ka mea like i kēia manawa, a no lailaʻaʻole i waihoʻia ma nā moku'āina nui mai ke kālepaʻana i ka Series 66. ʻO nā inoa'ē aʻe e like me ke'Ākau Pūʻokoʻa Pūnaewele Pūnaewele (PFS), nāʻike hōʻoiaʻike kālā (CFC).
Length o ka Nānā
ʻO ka hoʻonākike 66 he helu i kohoʻia he 110 mau koho i kohoʻia a he 150 mau manawa i hoʻokaʻawaleʻia no ka hoʻopauʻana i ka ho'āʻo. Hiki wale nō ka helu 100 o nā nīnau i ka hoʻonaʻauao e helu maoliʻia i ka helu hope loa o ka mea koho. ʻO kēlā me kēia hoʻowalewale, he 10 mau hoʻokolohua hoʻokolohua e noʻonoʻoʻia nei no ka hoʻohanaʻana i nā mana o ka hoʻokolohua. Hoʻokaʻaheleʻia lākou i loko o ka hoʻokolohua, aʻaʻoleʻike ka mea hōʻike i nā mea a lākou.
Ka PaʻaʻAna
E hoʻokolohua ana nā hoʻokolohua 66 ma ka mākaukau iki, aʻo ka heluʻai he 75 nā pane pololei a 75% o nā nīnau 100 i heluʻia i ka helu hope loa. ʻO ka mea koho i hāʻule i ka hoʻonaloka Series 66 e kali ma kahi o 30 mau lā ma mua o ka lawe houʻana. Hoʻohui like kēia kulekele i ka mea i make i ka manawaʻelua a makemakeʻo ia e lawe hou i ke kolu. Ma hope o ka hemahemaʻekolu, pono ka moho ke kali ma kahi o 180 mau lā ma mua o ka hoʻokolokolo houʻana. Hoʻopiliʻia kēia kulekele hoʻokahi i nā ho'āʻo a pau i hāʻuleʻole.
Kūkuluʻia nā kumu
ʻO ka heleʻana o ka hoʻokolohua 66 e like me ka holoʻana o ka Series 63 a me ka Series 65. Akā, ua hanaʻia hoʻi ia no nā mea i hoʻopaʻa i ka hōʻailona Series 7. No laila,ʻo ka ho'āʻoʻana o ka Series 66 i nā nīnau e pili ana i nā huahana hoʻopalekana,'ōlelo hoʻopili a me ka hoʻolimalima waiwai nui, he hapa nui o ka Series 65, akā ua uhiʻia i ka lōʻihi a me ka nui ma ka hōʻike 7 Series.
Loaʻa i ka laikini a me ka laikini
Aia kekahi mau koola i pili i ka heleʻana o ka hoʻokolohua Series 66. ʻO ka mea mua,ʻo ka mea i kohoʻia ke kuleana no kaʻike a me ka mālamaʻana i nā koi kūpono o nā kānāwai palekana a me nā hoʻoponopono o nā moku'āina e kū aiʻo ia i kaʻoihana. ʻO ka lua, i ka wā e hele ana i ka hoʻolālā he mea nui ia i ka laikiniʻia e hana i kaʻoihana ma kekahiʻano,ʻaʻoleʻo ia wale nō, aʻaʻole loa e hāʻawi i kahi kuleana pono e laikiniʻia aiʻole i hoʻopaʻaʻia i loko o kahi moku i hāʻawiʻia. Eia naʻe, manaʻoʻiʻo nui ka NASAAʻo kaʻaeʻana i ka hoʻoponoponoʻana i nā kānāwai palekana a me ka palekana kūpono o ka lehulehu e hoʻolaha ana ma ka hoʻouluʻana i ke kūlana i loko o ia kānāwai a me nā kūlana kūpono no nāʻoihana kālā.